根据中国银行间市场交易商协会网站于2022年10月26日披露的信息，浦发银行作为衢州市国有资本运营有限公司（以下简称“衢州国资”）的主承销商，因为存在募集资金使用情况监测和督导不到位、尽职调查报告形式不完整等行为，被交易商协会予以诫勉谈话的自律处分。

这是交易商协会2022年自律处分的第三家作为债务融资工具主承销商的银行。根据交易商协会于的2022年4月29日披露的信息，因为担任山东胜通集团股份有限公司的主承销商过程中存在问题，建设银行被予以通报批评、恒丰银行被予以警告。从公开披露的信息来看，2022年至今尚未有证券公司作为主承销商被交易商协会自律处分。

浦发银行此次被自律处分主要是因为作为主承销商参与的衢州国资项目存在了问题。信用债券的募集资金使用是存续期督导的重点工作，也是近期交易商协会和交易所监管的重点，目前已经有多家发行人和主承销商被采取了自律处分措施。

衢州国资此前已经被交易商协会采取了自律处分措施。根据交易商协会于2022年9月26日披露的信息，衢州国资因为募集资金用途变更未合规披露、使用募集资金用于购买理财、募集资金使用情况不真实不准确等原因，被交易商协会予以警告的自律处分。2、偿还有息债务或者补充流动资金。将募集资金用于购买理财，在信用债券的实践中并不多见。交易所也是禁止将募集资金用于购买理财产品。

2021年以来，证监会、交易所和交易商协会多个监管机构加强了对于信用债券中介机构的监管，对于信用债券市场的出现的问题进行自律处分或者处罚。发行人和中介机构作为信用债券市场的重要参与者，需要更加谨慎的履行各自的义务。这其中更需要关注的是中介机构督导责任和义务。就债券募集资金使用来说，募集资金是要严格按照约定用途使用的，如果进行了募集资金用途变更，需要履行相应的内外部审核流程。债券发行人要严格进行募集资金使用管理，确保募集资金合规使用。如果发生未按照约定使用募集资金的情况，很有可能会面临监管机构的处罚。

衢州国资的控股股东和实际控制人是衢州市国资委，主体信用等级为AA+（上海新世纪）。衢州国资是衢州市最大的基础设施建设及国有资产运营主体，业务板块主要分为工程建设板块、商品销售板块、酒店板块、水务板块、保障房板块和其他业务板块。从公司的业务结构来看，衢州国资属于城投公司。

目前衢州国资境内信用债券的存续债券金额为124.50亿元，存续债券只数为15只，存续债券产品包括小公募、私募债、中期票据和超短期融资券等。衢州国资还存续一只境外债券，存续债券金额为4.70亿元。