证券股票索赔维权登记

界面新闻记者 | 孙艺真

4月16日晚间，东吴证券公告称，收到证监会立案告知书。

立案告知书显示，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴单位立案。东吴证券表示，目前公司的经营情况正常。

国美通讯前身为郑州市百货文化用品公司，于1996年4月上市，2017年，更名为国美通讯设备股份有限公司，经营范围主要包括移动通讯终端设备、

界面新闻查询发现，2021年3月，国美通讯（*ST美讯）非公开发行不超过约3286万股新股被核准。

根据*ST美讯2022年12月31日发布的公告，主承销商东吴证券采用非公开发行股票的方式，向特定投资者发行3286万股，每股发行价格为人民币5.04 元，募集资金总额为人民币约为1.66亿元，扣除含增值税发行费用 ，实际募集资金净额为1.59亿元，该募集资金已于2021年6月4日到账。

界面新闻注意到，就在4月15日晚间，国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

证监会决定对时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨采取10年市场禁入措施，并处以150万元罚款；对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款。

发行股票构成欺诈发行。

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证监会指出，2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

目前，国美通讯可能被实施退市。根据该公司公告，经财务部门初步测算，预计2023年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-10545万元，预计2

此外，东吴证券公告中提到的紫鑫药业已于2023年8月被深交所摘牌，在2023年5月19日至2023年6月15日期间，紫鑫药业连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元。

本月内已有3家券商因非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被证监会立案。

4月12日晚间，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券同时公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》。

3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（下称《意见》）等四项政策文件，突出强本强基和严监严管。《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4方面18项政策措施。

证监会副主席李超指出，这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。