lucy1668      2024年11月17日 星期日 上午 10:03

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2024年11月9日,东吴证券股份有限公司(下称:东吴证券)发布公告称,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会对本案已调查完毕,拟依法作出行政处罚。

紫鑫药业非公开发行股票项目。中国证监会认为,东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作”。

(本文由网上公开案例)


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